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證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化離職人員從嚴(yán)監(jiān)管 違規(guī)聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員遭嚴(yán)肅處理
發(fā)布日期： 2023-08-08 11:52:54 來(lái)源： 上海證券報(bào)


【資料圖】

8月8日，記者從業(yè)內(nèi)了解到，證監(jiān)會(huì)近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進(jìn)行了通報(bào)。

監(jiān)管通報(bào)顯示，2023年7月，證監(jiān)局對(duì)A公司進(jìn)行專項(xiàng)核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問(wèn)題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對(duì)性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制、完善廉潔從業(yè)制度。

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在監(jiān)管通報(bào)中表示，2022年4月《任職管理通知》印發(fā)以來(lái)，機(jī)構(gòu)部指導(dǎo)各證監(jiān)局先后組織證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完成自查自糾、信息報(bào)送等工作，同時(shí)各證監(jiān)局開(kāi)展了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)及時(shí)整改，各項(xiàng)工作取得一定成效。但從通報(bào)的案例情況來(lái)看，仍有個(gè)別行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)離職人員聘任及管理工作認(rèn)識(shí)不夠、重視不足。

證監(jiān)會(huì)要求各證監(jiān)局從四個(gè)方面著手，進(jìn)一步做好會(huì)系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項(xiàng)工作，強(qiáng)化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)，還重申了對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的五點(diǎn)監(jiān)管要求，倡導(dǎo)各機(jī)構(gòu)以案為鑒、深入反思、舉一反三，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)系統(tǒng)離職人員聘任和廉潔從業(yè)管理的各項(xiàng)監(jiān)管要求。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

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