前言Foreword

創(chuàng)新是專精特新中小企業(yè)的靈魂，但創(chuàng)新的過程從來都沒有一帆風順，從知識產(chǎn)權的角度講，企業(yè)在自主創(chuàng)新的過程中可能面臨各種各樣的知識產(chǎn)權風險，在本系列文章之一中（ 《專精特新中小企業(yè)IP培育系列：自主創(chuàng)新過程中的IP風險管控》 ），筆者聚焦于創(chuàng)新活動的執(zhí)行，從三個維度詳細介紹了自主創(chuàng)新過程中的IP風險及管控要點，本篇將聚焦于創(chuàng)新活動的成果產(chǎn)出，基于專精特新中小企業(yè)的視角，談談如何做好創(chuàng)新成果的專利保護工作。

一、什么類型的創(chuàng)新成果適合專利保護

專利是知識產(chǎn)權的重要類型，也是保護創(chuàng)新成果的重要方式，但并非所有類型的創(chuàng)新成果都適合專利保護，或者說，對于某些類型的創(chuàng)新成果而言，專利未必是最佳的保護方式，因此，如何為創(chuàng)新成果匹配合適的保護方式值得關注。

對于新材料、化學化工等技術領域 ：創(chuàng)新成果往往涉及材料的組成、結構、制備方法、特定用途、工藝流程、專用設備等，可供選擇的知識產(chǎn)權保護方式包括專利、技術秘密、軟件著作權等，其中專利或技術秘密往往是優(yōu)選的保護方式，而對于專用設備或生產(chǎn)工藝的智能控制方法等技術主題，如果僅涉及軟件層面的改進，可以考慮軟件著作權或技術秘密保護，如果同時涉及軟件及硬件的改進，也可以考慮專利保護。

對于人工智能、計算機等技術領域 ：創(chuàng)新成果一般是以數(shù)據(jù)為基礎、以算法為核心，借助計算機程序來實現(xiàn)某種特定的功能，可供選擇的知識產(chǎn)權保護方式包括軟件著作權、技術秘密、專利等。如果創(chuàng)新成果僅僅涉及軟件層面的改進，那么軟件著作權或技術秘密是優(yōu)選的保護方式；如果創(chuàng)新成果除涉及軟件系統(tǒng)之外，還涉及硬件系統(tǒng)，則對于一些技術主題可以考慮專利保護。

以上示例表明，知識產(chǎn)權保護方式的選擇需要綜合考慮創(chuàng)新成果所屬的領域特點及創(chuàng)新成果的呈現(xiàn)形式等因素。

建議企業(yè)在確定創(chuàng)新成果的保護路徑時，與研發(fā)人員、外部服務機構保持良好的溝通，基于創(chuàng)新成果的特點，因地制宜，確定合適的保護方式。

二、如何評價創(chuàng)新成果的專利保護成效

提交了專利申請并獲得了專利授權并不意味著創(chuàng)新成果就得到了切實有效的專利保護，舉例來說，實踐中一種常見的情形是，企業(yè)申請了許多專利，但專利的質量不高，專利的保護范圍很小，專利的保護范圍不能有效地覆蓋創(chuàng)新成果的核心技術點，或僅能覆蓋部分核心技術點，由此導致無法為創(chuàng)新成果提供全面有效的專利保護。因此，如何評價創(chuàng)新成果的專利保護成效就成了創(chuàng)新主體或外部投資人關注的話題，本節(jié)重點為大家介紹創(chuàng)新成果專利保護成效的評價思路。

01創(chuàng)新成果專利保護狀況的常規(guī)核查

所述的常規(guī)核查通常是指對創(chuàng)新成果上的專利申請情況進行一個全面的梳理和盤點，核查的內容包括專利申請的數(shù)量、類型、法律狀態(tài)、保護期限、權屬情況、專利權的許可、質押情況以及專利糾紛狀況等，其目的是為了了解創(chuàng)新成果上是否存在專利權，以及專利權對創(chuàng)新成果保護狀況的影響。

02專利權與創(chuàng)新成果的對應性分析

在第一階段常規(guī)核查的基礎上，我們已經(jīng)對創(chuàng)新成果的專利保護狀況有了初步的認識，但如果評價工作止步于第一階段，還無法深層次地反映創(chuàng)新成果的專利保護成效。前已述及，實踐中一種常見的情形是專利多而不強，專利權的保護范圍狹小，無法有效地保護創(chuàng)新成果的核心技術點，專利的價值也大大折扣。為此，我們需要進一步分析專利權與創(chuàng)新成果的對應性，以評價創(chuàng)新成果受專利權保護的有效性。

所謂專利權與創(chuàng)新成果的對應性分析是指，從實體上分析專利權的保護范圍能否有效全面地覆蓋創(chuàng)新成果的核心技術點，分析的目的是為了評價專利權能否為創(chuàng)新成果提供全面有效的保護。此外，通過專利權的對應性分析也能甄選出對創(chuàng)新成果形成有效保護的重要專利或核心專利，為專利權的價值評估提供參考依據(jù)。

03重要專利或核心專利的穩(wěn)定性分析

通過第二階段的對應性分析，我們已經(jīng)對專利保護的有效性有了認知，并且甄選出了對創(chuàng)新成果能夠提供全面有效保護的重要專利或核心專利，但此時我們對創(chuàng)新成果專利保護成效的評價分析尚未結束。

我們知道，實踐中一種常見的情形是，重要專利或核心專利的穩(wěn)定性較差，容易被第三人宣告無效，由此導致對創(chuàng)新成果的保護力度不足。為了事前了解重要專利或核心專利抵御第三人無效挑戰(zhàn)的能力，就需要開展專利的穩(wěn)定性分析。

所謂專利的穩(wěn)定性分析是指，以目標專利為評價對象，基于專利法的相關規(guī)定及對現(xiàn)有技術的檢索分析，判斷目標專利是否存在違反專利法所規(guī)定的不應授予專利權的情形，進而對專利權的有效性作出評價。如果出現(xiàn)重要專利或核心專利穩(wěn)定性較差的情形，企業(yè)就需要提前做好應對預案，并及時調整或強化專利布局。

04創(chuàng)新成果的專利布局分析

前面的分析工作更多的是從技術模塊或技術點出發(fā)，去評價創(chuàng)新成果的專利保護成效，無法從整體上反映創(chuàng)新成果的專利保護全貌，為了能夠從整體上獲知創(chuàng)新成果的專利布局情況、技術先進性及技術發(fā)展壁壘等信息，往往需要開展創(chuàng)新成果的專利布局分析。

專利布局的總體思路是圍繞創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和運用，從產(chǎn)品鏈、產(chǎn)業(yè)鏈等角度出發(fā)，構建完備的專利保護網(wǎng)。專利布局的方式多種多樣，影響專利布局的因素也很多，以化藥領域為例，如果從技術主題的角度出發(fā)開展專利布局，通常不僅需要關注藥用化合物的申請專利情況，還需要關注包繞了該藥用化合物的相關主題的專利申請狀況，只有這樣才能形成體系化的專利保護網(wǎng)（參見下圖）。

借助于專利布局分析，還可以獲知創(chuàng)新成果在業(yè)內的技術先進性及技術發(fā)展壁壘信息，能夠為企業(yè)下一階段的研發(fā)工作提供專利導航或專利預警信息。

化藥領域的專利布局方向（從技術主題出發(fā)）

三、實務建議

本文基于專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新主體的視角，為大家介紹了確立創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權保護方式的基本原則，并從四個方面由淺入深、層層遞進地介紹了如何做好創(chuàng)新成果專利保護成效的評價工作。實踐中，企業(yè)可以根據(jù)實際情況選擇其中的部分項目或全部項目開展創(chuàng)新成果的專利保護成效分析。

在開展創(chuàng)新成果的專利保護成效分析時，通常秉承的基本思路如下：

根據(jù)創(chuàng)新成果的領域特點及呈現(xiàn)形式判斷是否需要對創(chuàng)新成果的專利保護狀況給予特別的關注。評價創(chuàng)新成果的專利保護成效時，不僅要關注專利的數(shù)量、類型、權屬狀態(tài)等常規(guī)信息，更要關注專利權的保護范圍是否適中，是否全面涵蓋了核心創(chuàng)新點，能否為創(chuàng)新成果提供全面有效的保護。考慮到重要專利或核心專利通常會對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動及持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重要影響，因此企業(yè)需要格外關注此類專利權的穩(wěn)定性，評價此類專利抵御第三方無效挑戰(zhàn)的能力，并根據(jù)評價結果事先做好應對預案，及時調整或強化專利布局。創(chuàng)新成果的專利布局分析能夠從整體上反映專利保護體系的建設情況、創(chuàng)新成果在行業(yè)內的技術先進性及技術發(fā)展壁壘信息，一般而言，創(chuàng)新主體需要圍繞核心技術點構建重要專利群，圍繞外圍技術點構建外圍專利群，進行形成有效的專利組合和專利保護網(wǎng)。

作者：張占江

編輯：Sharon

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