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“在我國這樣一個新興市場實施注冊制，不能過于理想化，也不能急于求成。我們將保持改革定力，堅持底線思維，充分估計并有效防范改革可能面臨的各種風(fēng)險，積極穩(wěn)妥地把注冊制改革落實到位。”在10月15日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議上，中國證監(jiān)會主席易會滿作關(guān)于股票發(fā)行注冊制改革有關(guān)工作情況的報告時表示。

易會滿表示，近兩年，證監(jiān)會堅持市場化、法治化的改革方向，推動形成了從科創(chuàng)板到創(chuàng)業(yè)板、再到全市場的“三步走”注冊制改革布局。證監(jiān)會從實際出發(fā)，探索形成符合我國國情的注冊制框架，初步建立了“一個核心、兩個環(huán)節(jié)、三項市場化安排”的注冊制架構(gòu)。

易會滿表示，“一個核心”就是以信息披露為核心，要求發(fā)行人充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。“兩個環(huán)節(jié)”就是將審核注冊分為交易所審核和證監(jiān)會注冊兩個環(huán)節(jié)，各有側(cè)重，相互銜接。“三項市場化安排”：一是設(shè)立多元包容的發(fā)行上市條件。二是建立市場化的新股發(fā)行承銷機(jī)制。三是構(gòu)建公開透明可預(yù)期的審核注冊機(jī)制。

易會滿強(qiáng)調(diào)，注冊制改革依舊面臨三方面挑戰(zhàn)：一是形成有效的市場約束需要一個漸進(jìn)的過程。二是有效保護(hù)投資者合法權(quán)益仍面臨不少難題。三是市場環(huán)境面臨較大不確定性。

易會滿表示，證監(jiān)會將深入總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗，及時研究新情況、解決新問題，選擇適當(dāng)時機(jī)全面推進(jìn)注冊制改革，著力提升資本市場功能，努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。主要有六方面：

一是不斷完善科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制試點(diǎn)安排。重點(diǎn)是完善信息披露制度，促進(jìn)信息披露更加簡明清晰、通俗易懂，進(jìn)一步壓實發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，增強(qiáng)審核問詢的專業(yè)性。優(yōu)化發(fā)行審核與注冊的銜接機(jī)制。促進(jìn)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板協(xié)調(diào)發(fā)展。

二是穩(wěn)步推進(jìn)主板(中小板)、新三板注冊制改革。充分考慮主板(中小板)特點(diǎn)，設(shè)計好注冊制實施方案。按照注冊制的要求，改進(jìn)新三板公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓制度。開展新三板精選層掛牌公司向科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市試點(diǎn)。

三是系統(tǒng)推進(jìn)基礎(chǔ)制度改革，加快建立更加成熟更加定型的資本市場基礎(chǔ)制度體系。

四是加強(qiáng)上市公司持續(xù)監(jiān)管。動員各方面力量，推動提高上市公司質(zhì)量。

五是加快證監(jiān)會自身改革。證監(jiān)會將摒棄行政審批思維，切實減少對各類市場主體的微觀管理，加強(qiáng)對重大問題的前瞻性研究和政策設(shè)計，加強(qiáng)對交易所和派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，加大監(jiān)管資源整合力度，提高整體監(jiān)管效能。同時，深化“放管服”改革，推行權(quán)責(zé)清單制度，加強(qiáng)科技監(jiān)管能力建設(shè)，培養(yǎng)“忠、專、實”的監(jiān)管隊伍。

六是建立健全嚴(yán)厲打擊資本市場違法犯罪的制度機(jī)制。推動成立跨部委協(xié)調(diào)小組，加強(qiáng)行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒之間的銜接和協(xié)同，形成打擊合力。啟動證券集體訴訟，抓好個案，發(fā)揮示范威懾作用。完善證券投資者賠償機(jī)制。加強(qiáng)對典型案件的宣傳，以案說法，向市場傳遞“零容忍”的信號，取信于市場。

本報記者 吳曉璐