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強化對違法違規(guī)行為的懲治和震懾力度高效保護投資者利益

發(fā)布日期： 2021-03-12 10:16:17 來源：證券日報

作為資本市場最重要的機構投資者，公募基金不僅承擔著廣大基民給予的受托責任，同時也需要尋求良好的資本市場生態(tài)，從而實現(xiàn)公募基金行業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展。

《證券日報》記者在與20余家公募基金相關負責人交流后注意到，近年來，公募基金行業(yè)對于投資者保護工作更加重視，逐漸將其定位成公司發(fā)展的基本出發(fā)點、文化建設的必要點，在投資者適當性管理及知情權保障、長期價值理念倡導、風險揭示等多方面下狠功夫，并貫穿投研、產(chǎn)品、銷售、客服體系等整個經(jīng)營環(huán)節(jié)。

“應把幫助投資者理解和認識風險、幫助投資者學會評價自身風險承受能力、樹立理性投資和長期投資理念，作為投資者教育工作的重心和出發(fā)點。”匯添富基金相關負責人對《證券日報》記者表示。

新華基金聯(lián)席董事長翟晨曦對《證券日報》記者表示，為了有效保護投資者合法權益，新華基金建立了全面的守法合規(guī)制度體系;博時基金表示，去年博時基金持續(xù)產(chǎn)出投資者教育干貨內(nèi)容，總次數(shù)431次，受眾總人數(shù)約615.7萬人。

另外，作為重要的機構投資者，公募基金需要投資者保護制度為行業(yè)發(fā)展保駕護航。

東方紅資產(chǎn)管理相關負責人對《證券日報》記者表示，資本市場建設應優(yōu)化資源配置功能，促進居民資產(chǎn)配置向長期投資、資本市場傾斜。同時應更加重視投資端，為投資者提供更多更合適的金融產(chǎn)品。最后要積極引導機構投資者建立長期考核機制。

民生加銀基金總經(jīng)理李操綱對《證券日報》記者坦言，“希望資本市場建立健全各項制度，強化信披，最大力度保護各方的合法利益，對違法違規(guī)者做到及時懲戒。此外，希望能推動資本市場雙向開放，引入更多專業(yè)服務提供者。”

建信基金和平安基金對《證券日報》記者表示，希望有更多的長線資金進入市場，不斷提升市場的穩(wěn)定性;希望市場優(yōu)勝劣汰機制更加完善，好企業(yè)的價值能夠進一步凸顯。

值得注意的是，多家公募基金提到要加大對虛假陳述、財務造假等行為的懲處力度，從而維護投資者利益。如中融基金對《證券日報》記者表示：“強化對違法違規(guī)行為的懲治和震懾力度，資本市場生態(tài)將會進一步凈化和重塑。”

“如果上市公司定期報告的水平能夠長期保持在招股說明書的程度，也是公司價值很好的展現(xiàn)。建議監(jiān)管機構進一步加大內(nèi)幕交易和大股東侵占中小股東權益的處罰，完善司法解釋、降低訴訟和維權成本，更高效保護投資者利益。”創(chuàng)金合信基金相關負責人對《證券日報》記者表示。(證券日報)